日前，教育部網站發布《關（guān）於提升高等學校專利質量促進轉化運用（yòng）的若幹（gàn）意見》，針對我國高校專利還存在“重數量輕質（zhì）量”“重申請輕實施”等問題，提出相（xiàng）關意見（jiàn），其（qí）中，對高校（xiào）積極貫徹《高校知識產權管（guǎn）理規範》（GB/T 33251-2016），形成（chéng）科技創新和知（zhī）識產權（quán）管理、科技成果轉移轉化相融合（hé）的統籌協調機製提出相關要求，以下是意見全文：

教育部 國家知識產權局（jú） 科技部

關於提（tí）升高等學校專利質量促進轉（zhuǎn）化運用的若幹意見

各省、自治區（qū）、直轄市教育（yù）廳（教委）、知識產權局（知識產權（quán）管理部門（mén））、科技廳（委、局），新疆生產建設兵團教育局、知識產權局、科技局，有（yǒu）關部門（單位）教育司（局）、知識產（chǎn）權工作管理機構（gòu）、科（kē）技司，部屬各（gè）高等學校、部省（shěng）合（hé）建各（gè）高等學校：

《國家知識產權戰略綱要》頒布實施以來，高校知識產權創造、運用和管理（lǐ）水平（píng）不斷（duàn）提高，專（zhuān）利申請量、授權量大幅提升。但是與國外高水（shuǐ）平大學相比，我國高校專（zhuān）利還存在“重數量輕質量”“重申請輕實施”等問題。為全麵提升高校專利質量，強化高價值專（zhuān）利的創造、運用和管（guǎn）理，更好地發揮（huī）高（gāo）校服務經濟社會發展的重要作用，現提出如下意見。

一、總體要求

（一）指導思想

以習近（jìn）平（píng）新時代中國特（tè）色社會主義思想為指導，全麵貫徹黨的（de）十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，落（luò）實全國（guó）教育大會精神（shén），堅持新（xīn）發展理念，緊（jǐn）扣高質量發展這一主（zhǔ）線，深入實施創新驅動發展戰略和知識產權強國戰略，全麵提升高（gāo）校專利創造（zào）質量、運用效益、管理水平和服務能力，推動科技創新和學科建設取得新進展，支撐教育強國、科技強國和知（zhī）識產（chǎn）權強國建設。

（二）基本原（yuán）則

堅持質（zhì）量優先。牢牢把（bǎ）握知識產權高質量（liàng）發展的要求，堅持質量優（yōu）先，找準突破口，增（zēng）強針對性，始終把（bǎ）高質量貫穿高（gāo）校知識（shí）產權創造、管理和運用的全（quán）過程。

突出轉化導向。樹立高校專利等科技成果隻有轉化才能實現創新價值、不轉化是最大損失（shī）的理念，突出轉化應用導向，倒逼（bī）高校（xiào）知（zhī）識產權管理工作的優化提升。

強化政策（cè）引導。發揮資助獎勵（lì）、考核評價等政策在推進改革、指導工作（zuò）中的重要作用，建立並不斷完（wán）善有利於提升專利質量（liàng）、強（qiáng）化轉（zhuǎn）化運用的各類政策和措施。

（三）主要目標

到2022年，涵蓋專利導航與布局、專利申請與（yǔ）維護、專利轉化運用（yòng）等內容的高（gāo）校知識產（chǎn）權全流程管理體係更加完善，並與（yǔ）高（gāo）校科技創（chuàng）新體係、科（kē）技成果轉移轉化體係有（yǒu）機融合。到2025年，高校專利質量明顯提（tí）升，專利運營能力（lì）顯著增強，部分（fèn）高校專利（lì）授（shòu）權率和實施率達到世界（jiè）一流高校水平。

二、重點任（rèn）務（wù）

（一）完善知識產權管（guǎn）理體係

1.健全知識產權統籌協調機製（zhì）。高校要成立知識產（chǎn）權管理與運營領（lǐng）導小組或（huò）科技成（chéng）果轉移轉化領（lǐng）導小（xiǎo）組，統籌科研、知識產權、國資、人（rén）事、成果轉移轉化和圖書館（guǎn）等有關機構，積極貫徹（chè）《高校知識產權管理規範（fàn）》（GB/T 33251-2016），形成科技創新（xīn）和知識產權管理、科技（jì）成果轉（zhuǎn）移（yí）轉化相融（róng）合的統籌協調機製（zhì）。已成立（lì）科（kē）技成果轉移轉化（huà）領導（dǎo）小組的（de）高（gāo）校，要（yào）將知識產權管理（lǐ）納入領導小（xiǎo）組職責範圍。

2.建立健全重大項目知識產權（quán）管理流程。高校（xiào）應將知識產（chǎn）權管理體現在（zài）項目的選題、立項、實施、結題、成果轉移轉化（huà）等各個環節。圍繞科技創新2030重大項（xiàng）目、重點（diǎn）研發計劃等國家重大科研項目，探（tàn）索建立健全專利導航工（gōng）作機（jī）製。在項目立項（xiàng）前，進行專利信息、文獻情報分析，開展知識產權風（fēng）險評估，確定研究技術（shù）路線，提高研發起點；項目實施過（guò）程中，跟蹤項目研究領域工作動態，適時調整研究方向和技術路線，及時評估研究成（chéng）果並形成知識產權；項目驗收前，要以（yǐ）轉化應用（yòng）為導向，做好專利布局、技術秘密保護（hù）等工作，形（xíng）成項（xiàng）目成果知識產權清單（dān）；項目結題後，加強（qiáng）專利運用實施，促進成果轉移轉化。鼓勵高校圍繞優勢特色學科，強（qiáng）化戰略性新（xīn）興產業和國家重大經濟（jì）領域有關產業的知識（shí）產權布局，加強國際專利的申請。

3.逐步建立職務科技成果披（pī）露製度。高校應從（cóng）源頭上加強對科（kē）技創（chuàng）新成果（guǒ）的管理與服務，逐步建立完善職務（wù）科技成果披露製度。科研人員應主動、及時向所在高校進行職務科技成果披露。高校要提高科（kē）研人員從事創（chuàng）新創業的法律（lǜ）風險意識，引導科研人員依法開展科技（jì）成果轉移轉化活動，切實保障高校合法權益。未經單位允許，任何人（rén）不得利（lì）用職務科技（jì）成果從事創辦企業等行為。涉密職務科技成果的披露要嚴格遵守保密有關規（guī）定。

（二（èr））開展專利申請前評估（gū）

4.建立專利申請前評估製度。有條件的高校要加快建立專利申請（qǐng）前評估製度，明確評估機構與流程、費用分擔與獎勵（lì）等事項，對擬申請專（zhuān）利（lì）的技術進行評估，以決（jué）定是否申請專利，切實（shí）提升專（zhuān）利申請質量。評估工作可由本校知識產權管理部門（技術轉移部門）或委（wěi）托市場化機構開展。對於評估機構經評估認為不適宜申請專利（lì）的（de）職務科技成果，因放棄申請專（zhuān）利而給高校（xiào）帶來損失的，相關（guān）責任人已履行（háng）勤勉盡（jìn）責義務、未牟（móu）取非法利益的，可依法依規（guī）免除其放棄申請專利的決策責任。對於接受企（qǐ）業、其他（tā）社會（huì）組織委托項目形成的（de）職務科技成果，允許合同相關方自主約定是否申（shēn）請專利。

5.明確產權歸屬與費用分擔。允許高校開展職務發明所有權改革探索（suǒ），並按照權利義務對等的原則，充分發揮產權獎勵、費用分擔等方式（shì）的作用，促進專利質量提（tí）升。發明（míng）人不得利用財政資金支付專利費用。

專利（lì）申請評估後，對於（yú）高校決定申請專利（lì）的職務（wù）科技成（chéng）果，鼓勵發明人承擔專利費用。高校與（yǔ）發明人進行所有權分割的，發（fā）明人應按照產權比例承擔專利費用。不進行（háng）所有權分割（gē）的，要明確專利費用分擔和收益（yì）分配；高校承擔全部專（zhuān）利費用的，專利轉（zhuǎn）化取得的收益，扣除專利費用等成本後（hòu），按照既定比（bǐ）例進行分（fèn）配；發明人承擔部分或全部專利費用的，專（zhuān）利轉化取得的收（shōu）益，先扣除專利費用等成本，其中發明人承擔的專利費用要加倍扣除並返（fǎn）還給發（fā）明（míng）人，然後再按照既定比例進行分配。

專利申請評估後，對於高校決定不申（shēn）請專利的職務科技成果，高校要與發明人（rén）訂立書麵合同，依照法定程序轉讓（ràng）專利申請權或者專利權，允許發明人自（zì）行申請專利（lì），獲得授權後（hòu）專利權歸發明人所有，專利費用由發明人承擔，專（zhuān）利轉化取得的收益，扣除專利申請、運維費用等成本後，發明人根據約定比例向高校（xiào）交納收益。

（三）加強專業化機構和人才隊伍建設

6.加強技術轉移與知識產權運營機構建設。支持有條件（jiàn）的（de）高校建立（lì）健全集技術轉移與（yǔ）知識產權管理運營為一（yī）體的專門機構，在人員、場地、經費等方麵予以保障，通過“國家知識產權試點示範（fàn）高校”“高校科技成果轉化和技術轉移基地”“高校國家知（zhī）識（shí）產權信息服務中心”等平台和試點示範建設，促進技術（shù）轉移（yí）與知識產權管理運營體（tǐ）係建設，不斷提升高校科（kē）技成果轉移轉化能力。鼓勵各高校探索市場化運營機製（zhì），充分調動專業機構和人才的積極性。

支持市（shì）場化知（zhī）識產權運營機構建設（shè），為高校提供知識產權、法律谘詢、成果評價、項目融資等專業服務。鼓勵高校與（yǔ）第三方知識產權運營服務平台或機構合作，並從科技成（chéng）果轉移轉化收益（yì）中給予第三方專業（yè）機構中介服務費。鼓勵高校與地（dì）方結合，圍繞各地（dì）產業規劃布局和高校學科優勢，設立行業性的知識產權運營中心。

7.加快專業（yè）化（huà）人才隊伍（wǔ）建（jiàn）設（shè）。支持高校設立技術轉移及知識產（chǎn）權運營（yíng）相關課程，加強知識產權相關專業、學科建設，引育結合（hé）打造知識產權管理與技（jì）術（shù）轉移的專業人才隊伍，推動專業化人才隊伍建（jiàn）設。鼓勵高校組建科技成果轉移轉化工作專家委員會（huì），引入技（jì）術經理人全程參與高校（xiào）發明披露、價值（zhí）評估、專利申請與維護、技術推廣、對（duì）接談判等科技成果轉移轉化的全過（guò）程，促進專利轉化運用。

8.設立知識產權管（guǎn）理與運（yùn）營基金。支持高校通（tōng）過學校撥款、地方獎勵、科技成果轉移轉化收益等途徑籌資設立知識產權管理（lǐ）與運營基金，用於委托第三方專業機構開展專利導航、專利布局、專利運營等知識產權（quán）管理運營（yíng）工作以及（jí）技術轉移專業機（jī）構建設、人才隊伍建設等，形成轉化收（shōu）益促進（jìn）轉化的（de）良（liáng）好循環。

（四）優化政策製度體係

9.完善人才評聘體係。高校要以質量和（hé）轉化績效為導向，更加重視專利質量和（hé）轉化運用等指標（biāo），在職稱晉升、績效（xiào）考核（hé）、崗位聘任、項目結題、人才評價和獎學金評定等政策中，堅決（jué）杜絕簡單以專利申請量（liàng）、授權量為考核內容，加大專利轉化運用績效的權重。支持高校根據崗位設置管理有（yǒu）關（guān）規定自主設置技術轉移轉化係（xì）列技術類和管理類崗位，激勵科（kē）研（yán）人（rén）員和管理人員從事科技成（chéng）果轉移轉化工作。

10.優化專利資助獎勵政策。高校要以優化專（zhuān）利質量（liàng）和促進科（kē）技成果轉移轉化為（wéi）導向，停止對專利申請的資助獎勵（lì），大幅減（jiǎn）少並逐步取消對專利授權的獎勵，可通過提高轉化收益（yì）比例等“後補助”方式對發明人（rén）或團隊予（yǔ）以獎勵。

三、組織（zhī）實施（shī）

（一）完善（shàn）工（gōng）作機製。教育部、國家知識（shí）產權局、科技部建（jiàn）立定期溝通機製（zhì），及時（shí）研究高（gāo）校專利申請、授權、轉化有關情（qíng）況。各高校要深刻認識進一步做好（hǎo）專利質量提升（shēng）工作的重要（yào）性，堅持（chí）質量第一，積（jī）極推動把專利質量提升工（gōng）作納入重要議事日程，進（jìn）一步提（tí）高知識產權工（gōng）作水平，促進知識產權的創造和運用。其他類型知（zhī）識產權管理工作可參照本（běn）意見執行。

（二）加強政策引導。將專利轉化等科技成果轉移轉（zhuǎn）化績（jì）效作為一（yī）流大學和一流學科建（jiàn）設動態監測和成效評價以及學科（kē）評估的重要指標，不單純考核專利數量，更加突出轉化應用。遴選若幹高校（xiào）開展專業化知識產權（quán）運營（yíng）或技術轉移人才隊伍（wǔ）培養，不斷提（tí）升（shēng）高校知識產權運營和技術轉移能力。國家知識產權局加強對專利申請的審查（chá）力度，嚴把專利質量關。反對發（fā）布並堅決抵製（zhì）高校專利申請量（liàng）和（hé）授權量排行榜。

（三）實行備案監測。每年（nián）3月底前高校通過（guò）國家知（zhī）識產權局係統對以（yǐ）許可（kě）、轉讓、作價入股（gǔ）或與企業共有所有權等（děng）形式進行轉化（huà）實施的（de）專利（lì）進行備案。教育部、國家知識產權局根據備案（àn）情況，每年公布高校專利轉化實施情況，對（duì）專（zhuān）利（lì）交（jiāo）易情況進行（háng）監測。按照《關於規範專利（lì）申請行為的若幹規（guī）定》（國家知識產權局令2017年第75號），每季度監測高校非正（zhèng）常專利申請情況。對非正常專利申請每季度（dù）超過5件或本年度非正常專利申請占專利申請總量（liàng）的（de）比例（lì）超過5%的高校，國家知識產權局取消其（qí）下一年度（dù）申（shēn）報中國專利獎的資格。

（四）創新許可模式。鼓勵高校以普通許可方式進行專利（lì）實施轉化，提升轉化效率。支持（chí）高校創新許可（kě）模式，被授予專利權滿三年無正當理由未實施的專利，可確定相關許（xǔ）可（kě）條件，通過國家知識產權運營相關平台發布（bù），在一（yī）定時期內向（xiàng）社會開放許可。

教育部

國家（jiā）知識產權局

科技部

2020年2月3日